Compliance
BANGLOBAL, de acuerdo a la ley N° 19.913, publicada el 18 de diciembre de 2003, donde se crea a Unidad de Análisis Financiero (UAF), según se indica en su propia publicación, su función es “prevenir e impedir la utilización del sistema financiero, y de otros sectores de la actividad económica chilena, para la comisión de los delitos de lavado de activos (LA) y financiamiento del terrorismo (FT)”. Complementariamente, en Febrero de 2015 se emite la Ley N° 20.818 que perfecciona los mecanismos de prevención, detección, control, investigación y juzgamiento del delito de lavado de activos, que entrega mayores herramientas a la UAF para cumplir sus funciones de supervisor. En virtud de lo anterior, la UAF ha emitido una serie de normativa a través de Circulares y Oficios que se refieren en específico a algunos tipos de entidades supervisadas. En particular, Banglobal Corredores de Bolsa de Productos S.A. está sujeta bajo la normativa que rige “Corredores de Bolsa de Productos”. En consecuencia, BANGLOBAL ha establecido una serie de procedimientos, sistemas informáticos y acciones particulares para cumplir a cabalidad con la normativa que exige la UAF y así mismo cumplir con los estándares internacionales que exigen otras entidades regulatorias y financieras que de alguna forman se relacionan con la empresa. Por tanto considera las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y las observaciones del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT). De igual forma, se incluyen en los procedimientos de control y detección de lavado de dinero las resoluciones dictadas por el Consejo de Seguridad de Naciones Unidas en materia de prevención del financiamiento al terrorismo.
Por tanto, BANGLOBAL declara a sus clientes, contrapartes financieros, proveedores y trabajadores que bajo ninguna circunstancia incumplirá la normativa de la UAF y que cualquier solicitud por parte de éstos por infringirla, será informado bajo los conductos regulares instruidos por el ente supervisor.
Area de cumplimineto legal Banglobal
En BANGLOBAL, contamos con un área de Cumplimiento dirigida por un Oficial de Cumplimiento designado debidamente por el Directorio de la empresa. Así mismo, esta área vela por la implementación de manuales de procedimientos que regulan las actividades de vigilancia y prevención en Lavado de Activos y Financiamiento al terrorismo. Además, se cuenta un asesor legal capacitado con experiencia en estos temas normativos.
Monitoreo de Transacciones
El área de Cumplimiento cuenta con procedimientos de control interno rigurosos y con sistemas preventivos anti-fraudes, además de señales de alertas que permiten poder identificar operaciones sospechosas y sistemas de consultas.
BANGLOBAL ha realizado la implementación de manuales de procedimientos que regulan las actividades de vigilancia y prevención en Lavado de Activos y Financiamiento al terrorismo; un asesor legal capacitado con experiencia en estos temas normativos y con apoyo permanente del Departamento de Auditoría Interna de la empresa. Esta área podrá eventualmente contar con la participación de algún integrante del Comité Ejecutivo y de Administración.
El Oficial de cumplimiento, realiza monitoreo constante y permanente en la revisión y validación de la información de clientes, proporcionado por la bases de datos que administra BANGLOBAL, controla el monitoreo permanente de transacciones, análisis de montos, originadores e inversionistas, entre otras funciones.